从香港持牌数字资产交易平台及此次发行产品的基金公司相关负责人处了解到,此批虚拟资产现货ETF受到多维度的严格监管,通过严格的合规架构对投资者进行保护。
4月以来,香港在推进加密货币现货ETF上可谓快马加鞭。从4月15日3家公司公告向投资者提供虚拟资产管理服务获得香港证监会的“原则性批准”,到宣布旗下虚拟资产ETF正式获批,时间不足两周。
经查,香港证监会官网公示的“管理投资超过10%的虚拟资产的投资组合”(Managing portfolios that invest more than10%invirtual assets)许可机构名录上,也出现了这3家公募机构香港子公司的身影。据媒体报道,这一名单在4月10日就已更新。
加上2022年上市的南方东英比特币期货ETF和南方东英以太币期货ETF,内地公募机构香港子公司在港发行的虚拟资产ETF即将达到8只。
据悉,此次在港交所上市的首批虚拟资产现货ETF允许以美元、港币、人民币和实物交易,投资者可以通过港交所标准证券经纪账户买入、卖出和持有ETF,无需在其他平台开设新账户,投资方式与传统证券或基金完全相同。
华夏基金(香港)表示,相较于实物加密货币,加密货币ETF具有受到监管机构认可、在传统交易所上市、由专业基金公司管理、合作的加密货币交易所受监管等特点。
嘉实国际表示,作为亚洲首批可以直接使用相应加密货币申购的ETF,这批产品不仅降低了参与门槛,实物申赎选项也增强了投资的灵活性和市场的透明度,为全球投资者提供了探索新型数字资产投资渠道的可能,市场分析师普遍认为能够吸引更多投资者。
博时基金(国际)的两只ETF是与香港持牌虚拟资产交易平台HashKey Capital Limited(以下简称“HashKey Capital”)共同申请的。据悉,HashKey Capital的现任董事长为博时基金前总经理肖风。博时基金(国际)表示,此次虚拟资产现货ETF的获批以及创新的持币认购机制,预计将进一步促进香港乃至整个亚州虚拟资产市场的发展,吸引更多全球资金的流入,激发香港虚拟资产市场的底层活力。
随着港交所成为亚洲首家提供加密资产现货ETF产品的交易所,香港在数字资产开放创新上迈出重要一步。
作为国际金融中心,香港在推进虚拟资产ETF上布局已久。2023年4月,港交所发布《ETF与全球金融市场虚拟资产生态圈的发展》研究报告,深入讨论了全球范围内虚拟资产ETF的市场表现、监管发展等,展现出香港加速推进的决心:“尽管不利事件不绝,但市场监管机构已认知到虚拟资产对金融体系的未来发展日益重要,市场规则及规例已不断演变。”
香港持牌数字资产交易平台OSL数字证券有限公司(以下简称“OSL”)董事会主席兼CEO潘志勇对
采访时表示,“Web3.0资产管理领域的发展尚处于初期阶段,资产管理公司需要对市场的变化保持灵活应对。我们对虚拟资产(VA)持乐观态度,并预见在此领域将持续进行产品创新。”
表示,在安全和监管合规方面,在香港设立加密货币现货ETF涉及多个合规金融机构和专业机构的高度整合与协作,这种严格的合规架构是对投资者的重要保护。
据香港证监会要求,ETF发行人的托管和交易必须与虚拟资产交易平台(VATP)持牌合规的交易所合作。目前,香港仅有OSL和HashKey Capital Limited两家持牌虚拟资产交易平台,此次首批发行虚拟资产ETF的公募机构中,华夏基金(香港)、嘉实国际与OSL合作,后者和中银国际英国保诚信托有限公司共同担任两家公司旗下产品的托管人;博时基金(国际)旗下产品则和HashKey Capital共同发行。
表示,据香港证监会规定,除了无不良监管记录和必须由持牌交易所托管外,虚拟资产ETF被禁止在基金层面上使用任何形式的借贷或杠杆。此外,目前香港执行的监管和许可框架在反洗钱(AML)和“了解你的客户”(KYC)标准方面建立了严格的监管规则,包括安全的资产存储、细致的KYC程序、AML监管以及反恐融资(CFT)措施,以防止非法金融活动。
财联社4月24日讯(记者 沈述红)财联社记者获悉,今日,华夏基金、博时基金和嘉实基金的香港子公司申请的首批香港比特币和以太坊现货ETF产品TrustWallet钱包安卓版,,已获得香港证监会正式批准,预计将于4月底正式上市交易。
这一历史性的批准,不仅为亚洲投资者提供了全新的投资选择,同时也标志着香港在建立国际虚拟资产金融中心的道路上迈出了坚实的一步,香港抢跑虚拟货币金融中心意义重大。
三家产品费率也同步披露。其中,嘉实国际旗下产品收取0.3%管理费率,持有6个月内减免管理费;博时基金(国际)旗下产品收取0.6%管理费,发行后4个月内减免管理费;华夏基金(香港)旗下产品则持有收取0.99%管理费。
在相关分析师看来,比特币ETF的竞争可能会很激烈,因为发行人在费用、发行和股票代码方面表现出差异化,“每个ETF的做市商和虚拟资产平台也有所不同,这可能会在推出时带来轻微优势。费用也可能有所不同,因此投资者需要注意每只ETF的总拥有成本。”
消息一出,众多投资者都在关心如何投?记者采访初步了解到,上述产品均可现金或持币认购,但需要在香港开通相关账户方可进行操作。是否能纳入港股通,目前尚无明确安排。
华夏基金(香港)今日宣布,华夏比特币ETF和华夏以太币ETF已获得香港证监会(SFC)的批准,拟定于2024年4月29日(下周一)发行,4月30日在香港交易所上市。
同日,博时基金(国际)有限公司(以下简称“博时国际”)与HashKey Capital Limited(以下简称“HashKey Capital”)共同申请的两只虚拟资产现货ETF,以及嘉实国际资产管理有限公司(以下简称“嘉实国际”)申请的嘉实比特币现货ETF、嘉实以太币现货ETF获得香港证监会正式批准,预计将于4月底正式上市交易。
这是亚洲市场上首次推出此类产品,相关产品旨在提供紧贴比特币和以太币现货价格的投资回报(扣除费用及开支前)。
对于此次产品获批,嘉实国际行政总裁兼首席投资官韩同利认为,这不仅反映了香港作为国际金融中心的制度优势,也显示了该地区在金融科技创新方面的前瞻性。
嘉实国际表示,这不仅标志着亚洲首批比特币现货ETF和以太币现货ETF的推出,更代表了以比特币和以太币申赎模式的两大蓝筹加密货币的创新实现,为全球投资者提供了符合监管、透明且高效的投资新途径,开启了数字资产与传统金融系统融合的新篇章。
博时国际指出,虚拟资产现货ETF的发行,不仅为投资者提供了新的资产配置选择,也将进一步巩固香港作为国际金融中心和虚拟资产枢纽的地位,“这展现了香港对于新兴金融领域的开放态度和创新精神,为其他国家和地区的虚拟资产监管提供了宝贵的经验。”
“亚洲现货比特币和以太币ETF的发行,为零售和机构投资者提供了一个安全、高效且便捷的配置数字资产的优秀工具。”华夏基金(香港)数字资产管理及家族财富管理负责人朱皓康表示。
比特币常被视为“数字黄金”,以太币则是智能合约和去中心化应用的基础平台,是区块链技术的核心。这种直接使用比特币或以太币进行申购和赎回的模式,不仅为投资者带来较强的交易灵活性,也为全球投资者提供了探索新型数字资产投资渠道的可能,普遍被市场分析师认为能够吸引更多的投资者参与。
嘉实国际直言,这些产品不仅降低了参与门槛,还通过提供实物申购和赎回的选项,增强了投资的灵活性和市场的透明度,“通过此次产品扩展,嘉实国际将进一步降低投资者进入数字资产市场的门槛,有效应对监管和托管的挑战,促进加密资产的流通、普及和投资安全。这些措施可望改善金融生态系统,提高其透明度和效率,从而增强投资者信心。”
在HashKey Capital看来,香港监管机构此次批准虚拟资产现货ETF的上市,为传统机构架起了配置虚拟资产的桥梁,极大拓宽了主流投资者、零售投资者对虚拟资产的接触面。
“此次虚拟资产现货ETF的获批,以及创新性地引入持币认购机制允许投资者直接使用比特币和以太币认购相应ETF份额,预计将进一步促进香港乃至整个亚州虚拟资产市场的发展,吸引更多全球资金的流入,激发香港虚拟资产市场的底层活力。”博时国际补充道。
随着加密货币ETF在香港机构和零售市场中日益普及,朱皓康预期此类产品将受到市场的热烈欢迎,“香港的现货加密货币ETF相较于实物加密货币,其受监管机构认可,在传统交易所上市,由专业基金公司管理,合作的加密货币交易所受监管等特点,和全球首创的实物申赎机制,有望吸引将实物加密货币转换为ETF产品的加密资产投资者。”
彭博行业研究ETF分析师Rebecca Sin坦言,比特币ETF的竞争可能会很激烈,因为发行人在费用、发行和股票代码方面表现出差异化。
根据公开信息,Harvest在前六个月将管理费降至零,此后收取30个基点,这可能是香港近年来首次豁免ETF费用。与此同时,华夏基金正试图复制南方东英的制胜分销策略,使用0.99%的更高管理费来支付分销商的返利费用。博时的朗朗上口的代码3009.HK(其中之一包含中国人认为吉祥的数字8)可以帮助投资者召回ETF并带来资金流入。
“每个ETF的做市商和虚拟资产平台也有所不同,这可能会在推出时带来轻微优势。费用也可能有所不同,因此投资者需要注意每只ETF的总拥有成本”,Rebecca Sin解释。
事实上,为应对上述产品的发行与上市,博时国际表示将与HashKey Capital发挥双方在传统金融与虚拟资产行业领先的专业知识和生态资源,共同推动比特币及以太币现货ETF的发行,为投资者提供安全、合规、便捷的途径,直接参与到比特币和以太币这两种主流虚拟资产市场。
面对现有市场中基于CME交易所比特币期货的ETF所面临的挑战,嘉实相关产品将通过中银国际英国保诚信托有限公司以及首家获香港证监会发牌的数字资产平台OSL数字证券有限公司,以解决过高的保证金要求、空头缺失导致的价格溢价及滚仓损耗等问题,从而更精准地反映比特币和以太币实时价值。
而为了支持和配合香港发展Web3.0生态系统的目标,华夏基金(香港)也将通过产品创新和差异化策略,致力于满足客户对新兴资产类别的投资需求。